发布时间：2023-10-07 15:41:01
绪论：一篇引人入胜的建设项目风险，需要建立在充分的资料搜集和文献研究之上。搜杂志网为您汇编了三篇范文，供您参考和学习。
1前言
工程建设管理就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出工程项目利害关系各方的要求和期望。而在工程项目实施过程中出现的各种风险。会造成工程项目实施的失控现象，如工期拉长、成本增加、计划修改、设计变更等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败，因此在现代工程建设管理中，已将风险管理的概念建立了起来。风险管理包括风险分析、风险辨别、风险文档管理、风险评价、风险控制等过程，这里主要对工程项目施工过程中的风险控制进行分析。
2建筑工程项目的特点和风险管理
2．1建筑工程项目的特点
建筑工程项目是一个复杂的系统工程，具有以下几个特点：
(1)有特定的对象，可以是桥、房子、飞机场等实物，也包括建设可行性报告、设计图纸，实物模型、建筑规范等。
(2)要受经济与法律约束。任何建筑工程项目要在一定投资资金，质量要求，作业空间下完成目标任务，使项目参与各方满意，并且项目进展过程中要遵守相关性建设法规和安全规范。
(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程项目的前期策划项目批准、设计规划、施工监理、投入使用都具有单一性，一旦实施难以改变。
(4)具有复杂性与系统性。建筑工程项目需要设计方、监理人员、施工单位，业主、项目管理公司、政府等共同协助完成，他们之间的沟通协调过程很复杂。
(5)存在风险。项目实施的整个过程充满风险，风险指项目系统中不确定因素，对建筑工程项目的实施运行产生坏的影响使其达不到预定目标的内外干扰困素，它包括政治、法律、市场、自然、建造、设计技术运营等风险。
2．2风险管理
按照建设工程要实现的目标将风险进行分解，主要分解为投资风险、进度风险、质量风险、环境风险和安全风险。设立直线制风险管理组织模式，提高意识，形成项目全过程、全部、全方位风险管理的观念。注重风险管理经验的积累，在各目标范围内进行风险识别、分析，从而进行风险控制。在整个项目的风险管理中，各风险管理小组都要制定相应的风险管理目标、任务，并且应明确划分职责，权利范围，做到责任和权利相一致，只有这样才能使组织机构正常运行，使项目风险得到有效的预测和控制。
3 建筑工程项目风险的控制
3．1风险的合理分配
建筑工程项目风险是时刻存在的，这些风险必须在项目参加者(包括投资者、业主、项目管理者、承包商、供应商等)之间进行合理的分配，只有每个参加者都有一定的风险责任，他才有对项目管理和控制的积极性和创造性，只有合理的风险分配才能调动各方面的积极性，才能有项目的高效益。合理分配风险要遵循以下几个原则进行：
(1)从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。若简单采取完成工程量加酬金合同，承包商虽没有任何风险责任，但承包商会千方百计的增加工程量以争取工程利潜，最终将损害构成的整体效益；若采用承包商要承担全部的风险，为防备风险，承包商必然会提高要价，加大预算，而业主也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同样会损害整体效益。因此只有让各方面承担相应的风险责任，通过风险的分解以
加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制，实现双盈。
(2)公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权利应是平衡的：有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，如果已掌有某些权利，同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等：对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于承担风险；三是承担风险的可能性和合理性：风险承担者应该拥有措施的时间、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。
(3)符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法l0若采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确的规定了承包商和业主之间的风险责任，比较公平合理。
3．2常用的风险对策
(1)权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明确导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过自己承担能力，并且成功把握不大的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。
(2)采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减少风险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。
(3)购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决；如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函，合资项目政府出具的担保，履约保函以及预付款保函等。
(4)提出合理的风险保证金。这是从财务的角度为风险做准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。
(5)采取合作方式共同承担风险。因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，则必然有风险的分担，但必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分解风险的方案，必须通过合同明确。
3．3在工程实施中进行全面的风险控制
(1)加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好底准备和采取有效的风险对策，以对抗可能发生的风险。
(2)在风险发生阶段，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。
中图分类号：F832.48 文献标识码：A 文章编号：
1 前言
自改革开放以来，我国企业从单纯国际工程承包项目及援外工程项目的建筑承包商，逐渐成长为国际大中型项目投资建设业主。随着“走出去”战略的实施，我国国际投资建设项目呈现超大型化、跨国跨区域化、工艺技术复杂化、投资主体多元化及合作方式多样化等特征，对我国企业的国际投资建设项目管理提出了更高的要求，包括更高的项目风险管理要求。因此，只有把风险管理和项目管理有机结合起来，把风险管理纳入国际投资建设项目管理的范畴,贯穿于项目全过程及所有环节，才能更好地实现项目目标。
风险可定义为未来变化偏移预期的可能性及对目标产生影响的大小。其特征是：①中性；②大小与发生的可能性相关；③可量化、可保险、发生概率可知；④客观性、可变性、阶段性、多样性、相对性和层次性。
国际投资建设项目的主要风险
2.1政策风险
主要指国内外政治经济条件发生重大变化，项目相关政策发生重大调整变化，导致国际投资建设项目原定目标难以实现的可能性。包括我国及项目所在国经济政策、技术政策、产业政策，以及财政、金融、投资、税收、环保、土地等政策调整，特别是政府更迭，他国政治因素介入，合作方地位和影响力重大变化等对项目的影响。由于国际投资建设项目的特殊性、复杂性和政治敏感性，规避政治风险更是国际投资建设项目风险管理分析的首要内容。
2.2环境与社会风险
环境风险是指由于国际投资建设项目的环境生态影响分析缺陷，环保措施不当，导致重大环境影响，引发社会矛盾，从而影响国际投资建设项目的建设和运营。社会风险指由于国际投资建设项目对项目所在区域社会影响估计不足，或项目所在区域社会环境发生变化，可能给国际投资建设项目的建设和营运带来困难和损失。
2.3市场风险
市场风险是竞争性项目常态化的重要风险。主要表现为市场实际供求关系与预计有较大差距，导致项目产品销路不畅，价格低迷，产量和销售收入达不到预期目标，严重影响项目效益。市场风险涉及面广，风险因数多且复杂，需要分层次针对项目的实际情况认真予以识别。
2.4工程与技术风险
虽项目前期阶段进行了可行性研究，对国际投资建设项目选用的生产工艺技术方案、建设方案、场（厂）址选择、工程方案及配套工程方案、原材料燃料供应、总图运输等进行了必要的论证分析，但由于资料不全、前瞻性不足等主客观原因，仍可能发生预料之外的问题，使项目遭受损失。特别需要对高新技术开发项目、工艺技术本地适应性、成套配套质量、能耗消耗指标、引进国外二手设备的工况性能，以及成熟工艺与当地原辅材料的匹配问题，进行认真分析研究。
2.5组织与管理风险
管理风险指由于项目管理模式不合理，项目内部组织不当、管理混乱，本地化失败，主要管理者能力不足、人格缺陷等，导致投资突破预算、项目不能按期竣工投产造成损失的可能性。组织风险指由于项目参与方众多，法律法规、文化背景和风俗习惯差异，各参与方动机和目的不一致，项目参与各方合作失败，可能导致项目合作的风险，影响项目目标的实现。
2.6项目特定的风险
其他风险指针对具体国际投资建设项目实际情况，还需要考虑的特有风险因素。例如，国际投资建设项目需要特别注意考察核实外方合作对象法人资格、资信、实力和合作污点记录等问题；对于矿山、油气、有色资源开采等资源开发项目，资源储量、地质结构、勘探技术等风险是非常重要的风险因素；融资风险是需要认真分析的一个风险因素，资金供给不足，资金源中断导致建设工期拖延，严重时甚至被迫终止项目；利率、汇率及外汇管制等金融市场变化也是必须分析的重要风险因素；对于大量消耗原辅材料的项目，原辅材料的供给、价格和运输保障是需要认真研究的风险因素；在水资源短缺区域的项目，项目耗水量大的，水资源风险因素必须应予重视；国际农业投资项目还必须考虑气候、土壤、水利、农药化肥适应性、病虫害以及管理技术适应性等不利影响的风险分析。
国际投资建设项目风险分析的程序内容任务
国际投资建设项目风险管理的任务是：①建立风险管理体系，明确风险管理制度和风险管理方法；②识别风险源和风险状况；③分析风险，评估风险影响或损失程度；④制定风险对策和风险应对计划，估算风险应对成本，确定风险等级和处理权限。
国际投资建设项目风险管理分析的常用方法：风险解析法、专家调查法、风险概率估计法、概率树分析法、蒙特卡洛模拟法、风险综合评价法。
国际投资建设项目风险管理分析的具体程序如下：
3.1 风险识别：在风险识别时，应注意借鉴历史经验，特别是项目后评价经验。风险识别采用分析和分解原则，把综合性的风险问题分解为多层次的风险因素。风险识别的结果是动态风险清单。
3.2 风险估计：估计风险发生可能性及其对项目影响程度。采用定性描述和定量分析相结合的方法，全面分析项目可能面临的风险。
3.3 风险评价：指在风险估计的基础上，通过相应的指标体系和评价标准对风险程度进行分类，揭示影响项目目标实现的关键风险因素，针对性地采取防范对策。包括单因素风险评价和整体风险评价。
3.4 风险对策：是国际投资建设项目风险管理的重要组成部分。包括四点基本要求：①贯穿国际投资建设项目的全过程；②针对性；③可行性；④经济性。
3.5风险的动态监测与控制：是动态过程，即识别、分析和预测新风险，继续跟踪已识别的风险和风险清单，重新分析现存风险，监测不可预见事件的触发条件和残留风险，评审风险应对策略、应急预案、定期汇报制度的实际实施效果；更新分析评价技术措施、工程措施、组织措施和管理措施；建立项目经验教训数据库和风险管理模板。主要方法有：风险再评价；风险审核；偏差和趋势分析；技术绩效测定；储备分析；状况检查会。
4 国际投资建设项目的常用风险应对策略
由于国际投资建设项目所面临的风险具有威胁和机会并存的特征，所以风险应对策略分为威胁风险应对策略及机会风险应对策略。
4.1威胁风险应对策略针对有可能给项目带来消极影响和威胁的风险，主要包括：①风险回避：指彻底规避风险，断绝风险源。通常仅适用于两种情形：一是某种风险可能造成相当大的损失，且发生的频率较高；其二是应用其他风险对策防范风险得不偿失，经济上不可行。②风险减轻：指把不利风险事件发生的可能性和影响降低至可接受的临界范围内，是绝大部分项目采用的主要风险对策。风险减轻措施必须针对项目具体情况提出，包括内部采取的技术措施、工程措施、组织措施和管理措施，以及外部采取的共同分担和转移措施；③风险转移：指将项目风险转移给第三方承担，避免风险损失的一种方法。应注意的是它仅仅简单地将风险管理责任简单转嫁给第三方承担，并没有消除风险。一般有两种方式，一是将风险源转移出去，二是仅把部分或全部风险损失转移出去。主要方式有：保险、第三方担保及履约保证、合同分包、合同管理等；须注意分析核实接受方是否具有足够的风险承受能力和处理能力；④风险接受：指自己主动或被动承担风险给项目造成的影响和损失。主动接受策略是建立应急储备和应急预案，安排人、财、物和时间用于处理已知或未知的风险。
4.2 机会风险应对策略针对有可能给项目带来机会的风险，采取的策略以把握和充分利用机会为原则。包括利用策略、分享策略和增加策略。
进入21世纪以来，国家对农业的关注度明显增加，用于农村农田水利建设的投入也不断的加大，然而由于农田水利建设项目较为复杂，同时具有系统性、动态性等特征，导致项目建设时存在较大的风险，而这些风险管理却比较薄弱，导致由于风险管理不善所导致的损失巨大，政府“公信力”降低，并且不利于农村水利建设事业的科学发展。
1农田水利建设项目风险管理中的问题
1.1忽视风险管理，管理意识淡薄
政府在对农田水利建设项目进行建设时，往往投入较大的资金与人力，然而却经常忽视项目的风险管理。部分管理人员甚至对风险管理毫无概念，更不用说去真正的实施管理。部分水利项目的可行性报告中，也缺乏项目风险控制与分析的具体内容。项目建设与实施过程中，尤其是当资金较为紧张时，大部分的项目建设与管理者不愿意将资金投入放在风险管理上，以至于水利建设出现各种问题。同时较多的农田水利管理者根本就不了解风险管理的后期效应，如通过风险管理能够规避多少经济损失、带来多少经济效益等。
1.2风险管理能力差，风险管理内容了解空白
人们普遍认为农田是水利建设尤其是近年来较大型水利建设的实施，具有风险高、投资周期长等特定。在具体的管理过程中，政府管理者虽然知晓需要风险管理类，然而由于缺少相关知识的学习与了解，并不了解如何去辨别风险、评估风险与控制管理风险，部分管理者甚至在风险管理内容方面属于空白，在具体的工作个过程中，仅是凭借以往的经验，导致无法找到风险源，更好的规避和控制风险。
1.3动态风险管理机制不完善、管理体系不健全
农业是我国的支柱产业，因此国家给予足够的重视，近年来提出了发展现代农业的新目标，因此农田水利建设项目不断增加，政府部门也更加重视水利建设的前期评审、中期检查和后期的验收工作以保证农田水利项目的顺利实施[1]。然而由于缺乏可行的动态风险管理体系，风险管理机制不完善，导致管理者无法控制、预防风险的发生，一旦出现风险事件，项目的预期目标就难以完成。
2政府农田水利建设项目风险管理的必要条件
2.1治理信息不对成是风险管理的前提
引起项目风险的一个重要原因就是信息不对称。现代化农田水利建设的步骤较多，从建设前的立项审批、工程预算、勘察设计、企业招标、签订合同到建设过程中的施工管理、工程监理、资金使用和最后的竣工验收与工程决算，其中任何任何一个环节，每个牵涉单位与人员都可能会对项目目标的顺利实现产生不利影响，这些可能出现的不利因素就成为了政府项目管理的风险点[2]。因此政府部门要实现农田水利项目的风险管理，就必须要准确掌握所有风险点上的信息，并对这些风险点进行识别、评估和监控，从而保证信息对称。依照信息不对称发生的时间可以分为事前不对称和事后不对称。其中事前信息不对称可能导致不公平竞争、劣货代替好货等问题，部分腐败者在这层“隐身衣”的保护下贪污受贿，严重影响政府信用。时候信息不对称会导致申报主体事后违约、水利投资效率低、行政监督难度大、评估难度大等问题。政府部门要解决信息不对称的问题，预防其危害，就需要对农田水利项目的评审制度进行完善，并建立完善的决策责任追究制度、决策信息公示与听证制度、项目的激励、约束制度以及改进支持方式，提高公众参与与监督，构建完善的信息交流机制，以提高行政监督的有效性，减少政府损失。
2.2风险识别与评估是风险管理的基础
在农田水利建设的过程中会受到各种客观无法避免的风险因素，然而对于一些主观因素所引起的风险则是有原因与条件可追溯的。依照风险的特性，大部分风险可以识别、评估与衡量。即使是少数客观因素所引起的风险，也可以通过建立预警系统，从而减少预防和应对风险的盲目性，尽可能的减少风险带来的损失。风险识别是风险评估与控制的基础，常常用的方法主要有情景分析法、故障树分析法、核对表法、专家调查法等，通过识别风险时间的来源，来估计风险可能发生的时间、次数与可能带来的损失、严重程度，从而根据主次顺序，从整体出发，弄清风险事件之间的因果关系，为风险管理技术的制定提供基础。
2.3风险管理体系的构建是建立风险管理的核心
信息论、行为科学、系统论和控制论等现代管理理论为政府农田水利建设项目风险管理体系的构建奠定了理论基础，网络计划、信息技术、预测技术、排队论等现代管理办法为风险管理提供了方法，计算机信息技术和网络的快速发展能够促使项目风险管理体系的进一步优化，实现全过程、全方位和动态的风险管理体系。政府部门要构建完善的风险管理体系，对项目失败的原因、发展规律等进行性分析，并及时的矫正，建立完善的预警流程、构建风险预警评价系统与模型，规避风险诱因因子，从而遏制风险事件的发生、遏制项目风险的发展。除了建立风险预警外，同时在管理过程中应该对已经识别的风险进行跟踪，监控残留风险，识别新出现的风险，通过定期评估、审核检查等方法，监视农田水利项目风险的起因、前兆和现象等，对水利项目的进展和项目环境进行监视，从而不断优化决策，动态平评估风险并制定相应的措施。
3政府农田水利建设项目风险控制的具体方法与对策
3.1加强项目风险管理规划
风险管理体系要实现成功运作，在管理过程中就必须要完善风险的管理流程，建立专门的风险管理组织，并对项目管理初期的风险管理计划进行分析与制定。
3.1.1项目评审。通过项目评审，相关部门要重视项目风险预测和应对方面的内容，对于一些风险过大、与投资标准不符的项目进行筛选并淘汰。对经过筛选并合格的投资项目，则需要识别项目风险，掌握风险对项目的影响，并制定出相应的管理方法从而尽可能的分散或规避风险。为以后的规划与设计工作提供反馈，使项目在规划与设计阶段就采取预防风险的措施，减少风险带来的损失，并为项目施工、运营制定风险管理应急计划提供依据。项目风险管理部门与人员可对风险的相关数据与资料进行整理，以便未来更好的进行项目管理。
3.1.2若没有完善、健全和稳定的组织机构，风险管理活动就无法高效运行。因此，无论是政府管理部门还是项目施工单位都应该成立专门用于风险管理的机构和组织，并由专人来负责项目风险管理的权责。3.1.3现代网络的快速发展使得信息存储和共享更加方便。因此次政府在风险管理过程中可运用网络技术来建立管理信息系统，共享社会资源，从而及时、准确的获取在建设过程中项目风险的相关信息、知识等[3]。
3.1.4建立针对性的风险应对预案。预防风险发生是前提，然而当风险发生后，相关部门必须要依据风险的性质、危害等来采取相应的行政手段、经济手段和法律手段来保证人民利益，减少人民损失，依法惩处违法行为。
3.2构建农田水利风险管理的保障机制
农田水利项目的建设涉及到多个部门与机构，相关政策和管理制度政出多门，业务职能重叠，因此要对各个部门之间进行协调，保证农田水利项目风险的有序展开。为了保证项目风险管理的顺利完成，预防农田水利项目管理部门和执行者出现违背道德、规范行为的出现，需要建立相应的监督与问责机制；同时针对监督主体多、责任划分不清的现象，纪检监察部门可建立财政、水利、农业、审计、建设主管、稽查各司其职的监督管理体系。在对政府绩效进行评估时，可建立科学的绩效评估体质，从而发现管理过程中存在的漏洞，并进行有效的调整。
3.3推进项目管理代建制
在农田水利建设项目的引进中，政府部门是主体，容易导致部门垄断与腐败现象的出现，为了改变这一现象，可引进市场竞争机制，推进项目代建制度，通过招标、委托的方式来实现项目管理与建设的外派。在政府主管部门建立专项风险管理机构、社会化风险管理机构的项目主体风险管理机构等，共同实现风险管理。政府风险管理机构只对建设单位提供服务而无资金联系，从而保证农田水利项目的市场化运作。
4结语
水利建设是保证农业快速发展的基础，因此政府部门要提高农田水利建设项目的风险管理水平，识别风险、控制风险和规避风险，建立完善的风险预警系统、评估系统和防范系统，从而保证农民基本利益的保障，实现我国农业科学、健康的发展。
作者:张正向 单位:靖远县水务局
参考文献
