发布时间：2023-10-09 15:05:33
绪论：一篇引人入胜的风险分析概念，需要建立在充分的资料搜集和文献研究之上。搜杂志网为您汇编了三篇范文，供您参考和学习。
在水资源工程中可靠性概念应用早于风险，例如在水库调度中，人们早就用发电保证率、灌溉保证率等概念方法评价水库运行策略的优劣。风险分析在70年代后期才渗透到水资源研究领域，并最早在美国水资源开发中得以应用。1984年北大西洋公约组织成立了ASI高级研究所，专门从事水资源工程的可靠性与风险研究，并提出了水资源工程可靠性与风险的研究框架和系统理论、方法及评价指标。目前世界各国对水资源工程中的风险决策以及水资源系统运行的风险分析都高度重视，并开展了广泛的研究〔2,3〕。但作为水资源系统研究的一个重要分支——水库调度，其风险概念和分析方法80年代才提出，研究刚刚起步。
近年来国内的许多学者对此进行了研究〔4〕。傅湘等用概率组合方法估算了水库下游防洪区的洪灾风险率，用系统分析方法建立了大型水库汛限水位风险分析模型；冯平等研究了汛限水位对防洪和发电的影响，通过风险效益比较定量给出了合理的汛限水位；谢崇宝等分析了水库防洪风险计算中水文、水流及水位库容关系的不确定性，研究了水库防洪全面风险率模型应用问题；梁川以极差分析法进行防洪调度风险评估；王本德等〔5〕建立了水库防洪实时风险调度模型，该模型考虑了水库下游防洪效益与水库风险两个目标，又在论述水库预蓄效益与风险分析的必要性和主要困难的基础上，首先提出了一种风险率的计算方法，然后提出一种以经济效益与风险率为目标的水库预蓄水位模糊控制模型及求解方法；田峰巍等提出了依据典型联合概率分布函数的风险决策方法。李国芳和覃爱基采用频率分析方法，对水利工程经济风险分析方面进行探讨，得出一些有益的结论。随着矩分析方法和熵理论的日臻完善，可将信息熵、概率论和风险估计结合起来，建立最大熵风险估计模型。李继清等〔6〕采用层次分析方法，将水利工程经济效益系统划分为防洪、发电、灌溉(供水)效益子系统，辩识出风险因子，通过两种风险组合方式，建立最大熵模型，得到系统经济效益的风险特性。
2风险分析的一般方法〔5～10〕<>
2.1静态与动态相结合的调查方法
调查方法是通过对风险主体进行实际调查并掌握风险的有关信息。动态与静态结合是指调查既要了解主体的现状，又要了解过去，又要归纳总结，预测它的未来。就水资源系统而言采用调查法对有些问题并不适宜，如水库调度风险问题。
2.2微观与宏观相结合的系统方法
系统方法是现代科学研究的重要方法。它是从系统整体性出发，通过研究风险主体内部各方面的关系、风险环境诸要素之间的关系、风险主体同风险环境的关系等，确定风险系统的目标，建立系统整体数学模型，求解最优风险决策，建立风险利益机制，进行风险控制和风险处理。该方法适用广泛，从理论上讲是较科学、理想，但应用难度大。
2.3定性和定量相结合的分析方法
2.3.1定性风险分析方法定性风险分析方法主要用于风险可测度很小的风险主体。常用的方法有调查法、矩阵分析法和德尔菲法。德尔菲法是美国咨询机构兰德公司首先提出，主要是借助于有关专家的知识、经验和判断来对风险加以估计和分析。在水资源系统中有些不确定性因素难以分析、计算，因此该法在水库调度风险决策中具有实用价值。
2.3.2定量风险分析方法定量风险分析方法是借助数学工具研究风险主体中的数量特征关系和变化，确定其风险率(或度)。
（1）基于概率论与数理统计的风险分析方法
概率论与数理统计是研究水库调度中可靠性与风险率的最为有力的工具，如过去对水库运行的发电保证率和灌溉保证率等的计算均是建立在该基础上的。该基础理论和方法也适宜于解决风险率的计算。
根据水库调度中风险的特点，以下介绍4种方法：
①采用典型概率分布函数计算风险率
在水库调度中，影响风险主体的不确定性风险变量(或随机变量)大都服从一些典型的概率分布，如三角形分布、威布尔分布、正态分布、高斯分布、伽玛分布、皮尔逊Ⅲ型分布等。因此用概率分布密度函数的积分便可分析计算决策指标获取的可靠率或风险率指标，该法计算简单且精度也可基本满足要求。
②依据贝叶斯原理计算风险率
设B1、B2、…、Bn是一组互斥的完备事件集，即Bi互不相容，则有∑Bi=Ω,又设P(Bi)>0,则对任一事件A，设P(A)>0，则有：
P
式中，P(Bi)为先验概率(已知)或事前概率；P(A/Bi)是与先验概率相关的条件概率(已知)；P(Bi/A)是事件A发生的条件下，引起Bi发生的概率，为后验概率(未知)。
在水库调度中当Bi为水库放水，A为影响水库放水的入库水量和库水位，则P(Bi/A)为水库在已知入库水量和库水位的条件下，水库放水的概率。同理，可对水库放水的风险率进行计算。
③风险度分析法
用概率分布的数学特征如标准差σ或σ-半标准差，可说明风险的大小。σ或σ-越大则风险越大，反之越小。因为概率分布越分散，实际结果远离期望值的概率就越大。
σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2/(n-1))1/2或σ-=(DX)1/2=((Xi-MX)2P(Xi))1/2
σ是仅统计Xi<MX或Xi>MX。用σ、σ-比较风险大小虽然简单，概念明确，但σ-为某一物理量的绝对量，当两个比较方案的期望值相差很大时可比性差，同时比较结果可能不准确。为了克服用σ-可比性差的不足，可用其相对量作为比较参数，该相对量定义为风险度FDi，即标准差与期望值的比值(方差系数)：
FDi=σi/MX=σi/μi
风险度FDi越大,风险越大，反之亦然。风险度不同于风险率，前者的值可大于1,而后者只能小于等于1。
④离散状态组合法
此法的基本原理是，首先给出各风险变量的离散型估计值；然后按照概率组合原理由这些离散的估计值来推求结果出现的大小及其可能性。该法属穷举的范畴，当风险变量较多，且每个风险变量的离散状态个数较多时，就存在“维数灾”。但在风险变量个数较少，每个风险变量内有发生或不发生两种状态即三项分布的情况下，用这种方法分析风险十分有效。
（2）基于马尔柯夫过程的风险分析法
水库调度中的入库径流过程一般服从于马尔柯夫过程(马氏过程)。马氏过程是一类变量之间和相互关联影响的非平稳随机过程,其基本特性是无后效性。因此可用马氏过程状态转移概率来推求水库调度中风险变量相互影响的风险率计算问题。用马氏过程已成功地推求了水库调度方案的发电可靠率(保证率)。
（3）蒙特卡洛模拟法（MC法）
此法是目前西方国家广泛应用的投资风险分析方法，其基本思路是将影响工程经济效果的风险变量依各自的分析分别进行随机取样，然后用各变量的随机值来计算经济评价指标值，这样对每个变量随机地取一次样就可以计算出经济评价指标的一个随机值，要作出经济效果评价指标与其实现的累积概率的关系曲线，需要多次的重复试验，且随随机风险变量的增多，其重复模拟计算的次数也要增多，需借助计算机进行计算。另外，这种方法难以解决各个风险变量之间的相互影响，且要求给出各个风险变量的概率分布曲线，在统计数据不足时难以实现。MC法可以考虑随机变量各影响因素，但计算量大且结果未必一定精确。所以，在有其它简单方法时，一般都避免使用MC法，或以此法作为一种对照。
（4）模糊数学风险分析法
水库调度中的不确定性因素很多，如径流、用水、库水位变化等，常模糊不清，具有明显的模糊现象和特征，因而用模糊数学进行风险分析是非常适宜的。
（5）一阶二次矩法
此法的步骤是先选择一理论分布族g(y)=g(y,θ)来逼近Z=f(X1,X2,…,Xn)的概率分布，然后用泰勒公式将Z在(X1,X2,…,Xn)的均值(μ1,μ2,…,μn)处展开，舍去二次以上的高阶项，这样近似求得的二阶矩，进而估计参数。
一阶二次矩法未考虑有关基本变量分布类型的信息，因此不能用概率指标合理反映结构的可靠度，实际上变量的分布类型对可靠度是有影响的。本法只适用于线性方程，当状态方程为非线性时，在中心点处取线性近似，因此可靠度指标是近似的。由于状态方程在描述一个问题时，因方程形式不同，其可靠度指标的近似值也不同，无法保持不变性是该方法的最大弱点。
（6）极限状态法（JC法）
JC法是一阶二次矩法的改进，该法适用于随机变量为任意分布的情况。其基本原理是：先将随机变量的非正态分布用正态分布代替，对于此正态分布函数要求在验算点处的累计概率分布函数(CDF)值和概率密度函数(PDF)值与原来分布函数的CDF值和PDF值相同。然后根据这两个条件求得等效正态分布的均值和标准差，最后用一阶二次矩法求出风险值。
（7）最大熵法
最大熵法的基础是信息熵，此熵定义为信息的均值，它是对整个范围内随机变量不确定性的量度。信息论中信息量的出发点是把获得的信息作为消除不确定性的测度，而不确定性可用概率分布函数描述，这就将信息熵和广泛应用的概率论方法相联系；又因风险估计实质上就是求风险因素的概率分布，因而可以将信息熵、风险估计和概率论方法有机地联系起来，建立最大熵风险估计模型：先验信息(已知数据)构成求极值问题的约束条件，最大熵准则得到随机变量的概率分布。
应用最大熵准则构造先验概率分布有如下优点：①最大熵的解是最超然的，即在数据不充分的情况下求解，解必须和已知的数据相吻合，而又必须对未来的部分做最少的假定；②根据熵的集中原理，绝大部分可能状态都集中在最大熵状态附近，其预测是相当准确的；③用最大熵求得的解满足一致性要求，不确定性的测度（熵）与试验步骤无关。
最大熵法的计算量小于蒙特卡洛法，需要进行许多数学推导，计算较复杂，所以通常只应用在大型工程项目的风险分析中。
3结语
目前，风险分析的方法已有多种，它们在考虑因素、输入信息、计算量以及适用对象上各有不同，进行汛期水库调度风险分析时，应结合本领域本地区的具体情况、特点，比较和改进现有的方法。洪水调度系统是一个开放的系统，本身具有复杂性，因而还要积极拓展其他新理论新方法的研究。
参考文献
〔1〕潘敏贞，林翔岳.对水库汛期调度进行风险分析〔J〕.河海水利1995,(2):35～37.
〔2〕王丽萍，傅湘.洪灾风险及经济分析〔M〕.武汉:武汉水利电力大学出版社.
〔3〕(美)德克斯坦L.等编.吴媚玲等译.水资源工程可靠性与风险〔M〕.北京:水利电力出版社,1993.
〔4〕王栋，朱元生生.风险分析在水系统中的应用研究进展及展望〔J〕.河海大学学报,2002,30(2):71～77.
〔5〕王本德，等.水库预蓄效益与风险模型〔J〕.水文2000,20(1):14～18.
〔6〕李继清，等.应用最大熵原理分析水利工程经济效益的风险〔J〕.水科学进展.2002,14(5):626～630.
〔7〕王栋，朱元生生..防洪系统风险分析的研究评述〔J〕.水文2003,23(2):15～20.
中图分类号：F326 文献标识码：A
一、脆弱性的概念与性质
脆弱性是系统在一定的环境下所具有的一种属性，它与暴露和干扰存在与否没有关系， 而只是系统暴露在一定干扰的影响下，脆弱性便会体现出来。暴露和干扰不是脆弱性产生的内因，而是风险形成的必要条件。应急系统的脆弱性来自管理系统中应急体系的不足和应急组织反应能力的不足，将应急管理系统从管理系统分离出来是着重强调管理系统应对突发事件的反应能力。
脆弱性具有如下性质：第一，脆弱性是系统的基本属性。它由系统内部功能结构所决定， 受到所处环境的社会、经济、制度和权力的影响。系统没有绝对的安全也没有完全的不安全， 系统的脆弱性总是存在的。第二，脆弱性具有相对性。系统暴露在某一扰动影响下是脆弱的，而暴露在另一种扰动下可能是稳定的、可靠的。第三，脆弱性具有隐蔽性。在传统的风险分析过程中系统脆弱性可能被疏忽掉。脆弱性具有很强的隐蔽性，很难被发现，而且并不是所有的脆弱性都能被彻底发现或完全消除。第四，脆弱性具有复杂性。由于系统的复杂性和系统所处环境的复杂性使得开展脆弱性分析非常困难。
二、基于脆弱性的突发事件机理分析
突发事件的发生机理是具有脆弱性的系统暴露在一定强度的干扰下，系统承受不了干扰影响致使系统全部或部分功能丧失，并造成一定的损失。理论上干扰、脆弱性和暴露是突发事件发生的充要条件，缺一不可。假设系统是极为稳定和可靠的，可以承受任何干扰，那么当系统暴露在干扰下时突发事件也不会发生。当然这样的系统现实中几乎不存在。如果没有任何干扰存在， 即使脆弱的系统也是安全的。而既有干扰存在又有脆弱性存在时，系统却没有暴露在干扰的影响下，那么系统也是安全的。另外，在既定的系统脆弱性下，只有当干扰和暴露达到阈值时，才会引发突发事件。干扰也并不仅限于危险事件，它包括一切对研究系统或单元不利的经济、政治、社会等因素。
传统的风险管理包括风险识别、风险计量、风险评价、风险控制四个过程，风险识别是指在收集资料的基础上，对尚未发生的、潜在的及客观存在的各种风险根据直接或间接的症状进行判断、归类和鉴定的过程。其主要任务是找出风险之所在及其引起风险的主要因素， 并对后果做出定性分析。而突发事件风险不同于一般风险，它具有强突发性、危害性和偶然性等特点，而且大多事件无历史资料可依，因此传统的风险识别和风险分析方法不适合突发事件风险的研究。本文基于脆弱性的突发事件风险分析将脆弱性识别与评价的概念融入到风险分析中，从而形成了一个适合于分析突发事件风险的理论框架。它能较好地针对各种潜在干扰识别系统存在的脆弱性，判断突发事件风险的强弱，找出控制风险的措施，减小突发事件风险。在突发事件风险的理论框架中，风险识别包括干扰识别和系统脆弱性识别两个部分。干扰识别是分析某一时段某一地域内潜在干扰，按类型、强度、持续时间和变化速度等进行详细的分析，得出干扰分析结果。干扰分析时注意需要将研究区域内历史上发生的和该区域外历史上发生所有可能扰动都考虑在内。系统脆弱性识别是识别在每一潜在扰动影响下暴露系统的脆弱性。脆弱性识别存在一个假设前提，即研究对象完全暴露在扰动下，并引发事故。我们从假设的事故出发去推理系统的脆弱性，脆弱性识别包括物理系统、管理系统和应急系统的脆弱性识别。
三、研究结论
从系统的角度出发研究系统的脆弱性，从系统的脆弱性、干扰和暴露来解释突发事件风险的形成，并给出了基于脆弱性分析的突发事件风险分析框架，能很好地弥补突发事件风险分析理论上的不足。但是该分析框架还面临着很大挑战，而主要的难点在于系统脆弱性的研究上，表现在：（1）脆弱性的度量。脆弱性是不容易被降低的，也不容易定量化。尽管脆弱性的含义很容易理解，或许也能得到相似情况下脆弱性的结果，但是许多将复杂参数集合数量化的方法降低了参数的实际影响，隐藏了参数自身的复杂性。（2）脆弱性、风险的客观存在与感知之间的差异。对脆弱性的感知是不易测量的，因为安全与不安全本身不易测度，而且环境变化产生的不安全感知可能不明显的。脆弱性的持续存在归因于两个方面：一方面某些物理系统的内在不可预测性，另一方面存在感知特定风险的思想障碍。（3）针对脆弱性的管理措施分析和管理措施的实施。管理结构在降低社会系统脆弱性方面有着重要的作用。
（作者：湘潭大学公共管理学院2010级硕士研究生，研究方向：应急管理）
参考文献：
中图分类号：F407.1 文献标识码：A 文章编号：
滑坡是自然界中一种常见的地质灾害，它的发生一方面取决于其自身的自然条件(岩土结构、软弱面、水的活动性等)，另一方面也取决于自然应力或人类工程活动，它是自然变异与社会活动相互作用的产物，它所造成的直接影响包括人员伤亡、建筑物及公共设施损坏、自然及生态环境破坏等；间接影响包括打乱人们正常的生活秩序、投资重建整治工程等，它给人类带来的损失仅次于地震和洪水。
一、滑坡地质灾害风险分析的内容和过程
1、滑坡地质灾害风险的概念
鉴于国内外对滑坡、滑坡危险性、滑坡灾害风险等概念的定义和理解方面的差异，有必要对县域滑坡灾害风险管理研究中的若干基本术语进行解释。本文结合我国地质灾害分类规范、县市地质灾害调查规范和技术要求、已有滑坡灾害危险性与风险管理研究成果中具有代表性的术语表达方式以及县域滑坡灾害风险管理特征等，参照国际土力学与岩土工程协会技术委员会（TC32）、澳大利亚地质力学学会等的相关定义，对县域滑坡灾害风险管理研究相关概念进行界定，其中英文的表达严格采用了国际上已经认可的术语表达方式。
2、单体滑坡灾害、区域（县域）滑坡灾害
1）滑坡与滑坡隐患
我国国内对滑坡的定义为：岩（土）体在重力作用下整体（或部分）顺坡向下滑动的地质现象。国际上滑坡（Landslide）的概念指岩（土）体、碎屑物沿斜坡向下的运动，包括滑动型、崩滑型和泥石流型，相当于我国定义的滑坡、崩塌和泥石流。滑坡隐患指岩（土）体在重力作用下具有整体或部分向下滑动趋势的地质现象。
2）滑坡灾害与滑坡灾害隐患
滑坡灾害指岩（土）体在重力作用下整体（或部分）顺坡下滑，并对人类生命财产和各项社会经济活动及资源环境造成损害的滑坡事件。滑坡灾害隐患指岩（土）体在重力作用下具有整体（或部分）顺坡下滑的趋势，并对人类生命财产和各项社会经济活动及资源环境造成潜在威胁的现象。
3）单体滑坡灾害与区域（县域）滑坡灾害
单体滑坡灾害是指单个点状滑坡灾害，单体滑坡灾害的分析评价不考虑与其它滑坡灾害之间的内在联系，认为是一个孤立的滑坡事件。与单体滑坡灾害（点状）相对应，区域（县域）滑坡灾害指特定面域空间范围内的单体滑坡灾害及其隐患的组合，区域滑坡灾害的分析评价要综合考虑区域地质、地理环境特征及滑坡时空分布规律等，区域大小可根据研究范围大小来确定，如全国、全省、全县或一个流域等。
3、滑坡危险性、危害性与滑坡灾害风险
1）滑坡危险性
①危险性（Hazard）：国外对滑坡危险性具有明确的概念，从时间、空间、滑动特征、影响范围等方面对滑坡危险性进行预测和研究，并重点强调灾害发生的可能性。我国现有相关技术规范如建设用地地质灾害危险性评估技术要求等，将地质灾害的危险性定义为引发地质灾害并造成人员伤亡和（或）财产损失的可能性，考虑了灾害发生的可能性及造成损失的可能性，综合了国际上地质灾害危险性和风险的概念。②动态危险性：滑坡灾害的危险性多数情况下是随着其诱发因素的动态变化而变化的，因此，在临灾分析及预报预警中，不能用以年为单位的时间尺度来衡量和表达。所以，滑坡的动态危险性指基于诱发因素动态变化的滑坡发生的可能性。（如24h）滑坡发生的可能性。③危险性评价：指对滑坡危险性进行定性估计、定量分析计算并按照一定的标准进行分级排序的过程。滑坡年危险性评价重点对滑坡发生的空间概率或可能性进行预测分析和评价，滑坡动态危险性评价重点对滑坡发生的时间概率或可能性进行评价。④频率（Frenquency）：一定时期内滑坡发生的次数。
2）滑坡危害性
①危害性：结合我国的应用习惯，将危害性定义为：滑坡以一定强度发生后，造成的人员伤亡、财产损失程度称为滑坡的危害性。②危害性评价：危害性评价是在承灾体易损性分析与价值估算、承灾体遭遇滑坡的时间概率和空间概率分析的基础上，对滑坡危害程度大小所做的定性估计、定量计算并按照一定的标准进行分级排序的过程。
承灾体（Elements at Risk）指滑坡影响区内的所有承灾对象，包括人、财产、公共设施、土地资源等。
易损性（Vulnerability）指承灾体遭遇滑坡时受到损伤大小的程度，用0～1之间的数值来表示，值越大表示损伤的程度越严重，易损性大小既与承灾体自身的类型和“质量”有关，也与滑坡强度有关。
二、滑坡灾害风险评估、风险处置与风险管理分析方法
1、风险评估（Risk Assessment ）
风险评估是在对滑坡灾害进行风险调查的基础上，对滑坡灾害风险特征进行识别，并应用定性或定量的方法对滑坡灾害风险进行分析与评价的过程，包括风险分析和风险评价两方面的内容。在风险评估过程中涉及的其它相关术语主要有：①风险识别（Risk Identification）：鉴别构成风险的要素、来源、特性及与滑坡活动有关的不确定性。风险识别存在于对滑坡灾害风险要素调查与分析的整个过程。②风险估计（Risk Estimation）：对风险发生的可能性及其后果进行定性分级或定量估算的过程，也称为风险估算或风险度量。③风险分析（Risk Analysis）：用定性或定量的方法分析并表达风险结果的过程，包括风险识别与风险估计（估算）。④风险评价（Risk Evaluation）：根据风险容许标准（或风险评价标准），利用定性分级或定量评价的方法对风险分析的结果进行等级评定、排序或风险归类的过程。
2、风险处置（Risk Treatment）
对特定风险所采取的控制方法及其实施的整个过程。风险处置的类型包括接受风险、预报风险、转移或分担风险、减缓风险、监测风险及对风险处置结果的再评价等。如果说风险评估是一个主要由专业技术人员及相关理论与方法构成的技术过程，则风险处置是一个集专业技术人员、行政管理人员、社会公众及法规体系、规章制度等为一体的风险决策与控制过程。
3、风险管理（Risk Management）
风险管理指参与风险处置的各方对风险的识别、分析评价、决策处置，以较低合理的成本获取最大安全保障的科学管理方法。因此，风险分析是风险评价的基础，风险评价是风险分析与风险处置的桥梁，而风险管理是将各种理论、方法技术和政策等系统的应用于整个风险分析、评价与处置过程的科学管理方法。
4、滑坡地质灾害风险评价的方法
