发布时间：2023-09-27 10:04:20
绪论：一篇引人入胜的公司法律培训，需要建立在充分的资料搜集和文献研究之上。搜杂志网为您汇编了三篇范文，供您参考和学习。
1、进一步加强法律机构建设和规章制度法律审核
今年，我们进一步完善和细化法律事务部工作职责和岗位职责，各部员分工合作、各司其职。按照股份公司的要求不断收集、汇总适用公司的法律法规、规章制度，并及时更新，同时要求各项目部按时上报施工地的规章细则，从而及时规避法律风险。同时，公司按照集团公司的要求进一步完善法律联络员制度，在公司机关各部门及所属项目部确定1-2名法律联络员，为了保证沟通的顺畅建立了网络QQ群沟通平台以便于公司与各分公司及项目部及时有效的开展法律事务的沟通。
2、分析案件，探索案件规律，指导项目部开展工作
今年以来，公司法律事务部对项目上发生的纠纷案件进行调查、分析，督促及时解决，摸清了项目部在处理人身损害赔偿、债务纠纷等案件存在的一些问题和不足，针对这些不足督促及时改正，认真落实，同时各类法律纠纷案件案卷材料均已立卷归档，录入法律合规系统。到目前为止，民事纠纷案件1起，债务纠纷案件2起，现已全部处理完毕，尚无新的纠纷案件发生。
3、努力完成公司的合同评审工作
为了进一步规范合同管理，公司法律事务部根据集团公司合同评审的相关要求，在指责范围内将合同评审工作进一步做细做实，认真细致的发觉每一份合同中存在的法律问题，提出切实可行的建议，有效规避了法律风险。本年度截止目前，全公司合同审核数量（包括施工合同与劳务合同）为79份 ，审核率达到100%。
4、开展六五普法教育
公司法律事务部按照集团公司第六个五年普法规划的要求，成立了以董事长、总经理为组长；总法律顾问为副组长；机关各部门负责人为组员的“六五”普法工作领导小组。普法工作领导小组办公室设在法律事务部。主要负责公司普法方案的制定和实施，负责普法工作的组织协调、指导、检查和对外联系等日常工作。在六五普法期间，组织公司领导及机关全体员工进行了二次法律视频讲座学习，掌握了相关的法律知识。同时在公司范围内举行了一次法律知识竞赛，增强了全体人员的法律意识。
5、授权经营工作的严格把控
根据公司下发的《关于规范法人授权委托经营工作的通知》的相关要求，公司授权委托书法律审核工作一直都遵循着归口管理、程序规范、责权明确、依法合规的原则。各分公司及项目部的授权审批程序得到了进一步的规范。本年度截止目前，法律事务部总共审查出具了5份公司法人授权委托书，审核率达到100%。
6、公司法律事务人员的素质进一步提高
为了进一步加强公司法律人员的选拔和培养，不断加强法律人员从业水平，全年我们积极组织了8人次参加股份公司和集团公司举办的各类法律事务工作人员培训。尤其是今年7月至10月，我们派人参加了股份公司组织的为期3个月的北京外经贸大学涉外法律与英语培训班，极大的增强了法律从业人员各项素质的提升。
在本年度截止目前的工作中，针对年度目标的完成情况，存在一些薄弱环节，主要体现在：相关部门、项目部对于合规性评价工作、法律、法规及其他要求的收集、识别工作，重视程度仍显不够，还需继续加强；各项法律事务工作深入基层的力度还不够，法律服务与企业生产经营实际结合不够紧密，有待继续加强。另外，随着公司的不断发展壮大，公司内在的法律需求也在不断增加，在原有工作的基础上，发现不足，持续改进，是我们法律工作的职责所在。
二一四年工作计划：
1、加快人才培养，提高执业水平
在今后的工作中，根据集团公司的要求，加强学习培训，鼓励具备条件的人员参加国家法律职业资格或企业法律顾问执业资格考试，同时以讲座的形式组织公司法律联络员进行学习，加快法律事务机构负责人后备人才队伍的培养，努力实现持证上岗率的大幅度提升。
2、深入开展普法宣传，提高全员的法律意识风险
进一步加强研究股份公司和集团公司关于开展法律工作的有关精神以及开展与企业安全稳定发展有关的法律法规的学习宣传，主要做到深入基层项目开展法律宣传教育，不断规范公司员工的经营管理行为，促进企业依法经营，使法律观念尽快融入到企业文化中来，有效防范企业法律风险。
一、引言
在市场环境下企业总会面对各种各样的风险，包括不可抗力引起的自然风险、市场因素导致的商业风险以及法律风险。市场经济是法制经济，企业生产、经营的各个环节都受到法律的指导，企业在法律整体框架下行使权利、履行义务。所以企业的行为都会涉及到法律，因此也就存在潜在的风险。企业要想取得健康长远的发展，就要在防控自然和商业风险时，加强法律风险防控。加强企业法律风险防控，最主要的是建立高效、长远的法律风险防控体系，对企业生产、经营的各个环节进行法律风险评估，严格控制风险系数，及时有效监控，监控过程中要将出现的实际矛盾进行不断的化解，实现法律风险防控体系的优化与完善，为企业的健康发展提供有利的法律环境。
二、公司法律风险防控的意义和价值
1.公司存续期间，受到法律体系的保障和约束，公司的生产、经营活动可能会面临一些法律风险，当公司生产经营出现问题时，法律风险随之就会出现，最严重的情况下法律风险将变为公司法律危机，这样会使公司遭受沉重的打击，付出沉重代价，所以法律风险防控可以保证公司生产经营的正常运行。
2.在市场环境中，公司的每一项生产经营活动都伴随着一定的法律风险，这些风险的决定性因素有一些并不能为公司所掌控。虽然经营风险与法律风险相生相伴，但经营风险防控并不等于法律风险控制，公司法律风险控制意义和价值更在于主动把控经营风险中的法律风险尺度，将其控制在可接受范围内，从而为公司争取到更多机会。
煤炭企业是我国经济发展的支柱产业之一，所以企业法律风险防控显得尤为重要，这不仅关乎企业自身的发展需要，同时也关乎国家经济增长和产业优化升级改造，是一项具有重要意义的工程。
三、公司法律风险的来源
企业法律风险的范围非常广泛，涉及到企业生产经营的方方面面，通常来自于企业内部和外部环境，并且企业法律风险往往不是独立存在的，而是与企业生产经营中的各种商业风险和自然风险相融合。一般常见的有以下几种表现：
1.处于市场竞争中的公司都力图会利用自身优势战胜竞争对手，其中也包括利用竞争对手的市场弱点、市场失误等竞争手段，这期间就会产生法律风险。
2.合同法律风险。这也是最常见的一种法律风险，合同的订立、生效、履行、变更都会存在法律保障和制约，在以上过程以及合同的转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益有可能会受到一定程度的损害。
3.人力资源管理法律风险。公司人力资源管理过程的各个环节，包括从招聘录用、签订劳动合同、直至员工离职，这一系列流程中都涉及劳动法律法规的约束，公司任何的疏忽都可能带来劳动纠纷，给公司发展造成不利影响。
4.国家政策效应带来的法律风险。国家政策指引、要求着社会发展的大方向。作为法的非正式渊源，国家政策对法律的制定或实施都有指导作用，所以国家政策的倾向性、稳定性是公司必须考虑到的外部风险来源。
5.自身法律意识淡薄。公司的缺乏足够的法律意识，在企业经营管理中不能切实依据法律的规定，公司制度不能与法律环境相适应，缺乏统一的法律风险防控体制。
四、完善企业法律风险防控体系建设的措施
1.提高和强化法律风险意识。市场经济就是法制经济，企业的一切经济活动都要依法进行，这是市场经济对每个企业的基本要求，但是在我国，许多公司并没有把法律风险管理作为一项重要工作，所以一旦出现法律风险时经常处于被动局面。这就是因为没有一套完整的事前防控体系，因而事中、事后才会陷入困境。国有企业一定要树立强烈的法律风险防控意识，尤其是公司管理人员。提高领导干部依法治企的意识和能力是做好公司法律风险防控的关键。领导干部要注重法律知识的学习，尤其对法律理论知识与企业经营管理有关的方面进行针对性学习，同时要做到理论联系实际，把法律知识有效地运用在企业经营管理实践中，依法制定重大经营决策，切实将企业改制、改组、经营管理、纠纷处理等工作纳入到科学化的法制轨道中。
增强企业的法律风险防控意识，还要加强对全体人员的法律知识培训，在企业中要深入开展全员法律宣传教育和培训，使全体职工懂得依法获取权利、行使权利的思维方式，养成一切按章操作的工作习惯，从企业的生产到管理的各个环节有序进行，让每一个部门在每个风险控制点各司其职，构建一个十分稳固的法律风险防范基础。
2.建立公司法律风险评估、分析的动态管理机制。公司法律风险防控伴随着公司生产经营的各个环节，是一个动态管理过程，需要一个专业的管理队伍，并且全面、客观地梳理公司可能会遇到的法律风险点，对这些风险进行识别和分析，经过一系列专业的量化、评估，制定出针对每一个具体风险点的有效控制措施，将这些控制措施统筹融入公司内部的管理制度。公司内部的管理规章制度对于本公司来说可以算作“内部法律”，其实这也是国家法律法规在公司内部的延伸和细化，但是外部法律不是一成不变的，国家的政策和关注重点会随着社会实际做出调整，所以公司内部管理规定要不断调整和变化以适应社会发展的潮流。这就体现了法律风险防控的动态过程，外部法律环境与内部法律风险的统一是一个动态识别的过程，公司法律风险处于动态变换之中，所以要及时对其进行分析、研究，确保公司经营、管理的科学性与合法性，否则一些看似合理有效的决策可能会使公司陷入隐藏的法律风险之中。
3.建立完善的法律风险防控工作流程。公司要建立一个由企业高层管理人员统筹规划、法律顾问或部门负责人合理分工的责任制，并由法律事务部门具体实施，有关业务机构予以配合的法律事务日常管理规范化工作流程。这样一个系统的工作流程有助于及时发现潜在风险，提前制定防范措施，使得有关各方在法律事务处理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律风险给公司带来的损失。
4.法律风险防控要注重公司员工的积极参与。发挥员工积极性主要有两方面的内容：首先，企业要尊重职工、理解职工、体贴职工，从关心职工的角度出发培养广大职工的法律素养，使企业职工充分认识到自己的权利和义务，改善职工法律知识缺失问题，企业要切实维护职工的利益，重视并关心职工的工作和生活，激发职工参与公司法律风险防范的主动性；其次，国家的人事用工制度经过改革，劳动法、劳动合同法、社会保障法等法律充分保障着职工的切身利益，企业在用人时不可避免地会与职工发生一定程度的矛盾，在处理这些矛盾的过程中要依照法律，保证职工利益不受损害，做到平衡国家、企业、职工的利益，促进社会和谐发展。
一、证券公司法律合规的含义
随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。
二、证券公司法律合规管理存在的问题
2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：
1.法律合规管理的独立性不足
我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。
2.法律合规管理部门职责主次不分
目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。
3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构
由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。
4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制
由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。
三、证券公司法律合规管理的建议
1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性
合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独
立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。
2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规
《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。
3.加强证券公司的合规文化建设
证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。
4.重视培养高素质的专业性法律合规人才
