发布时间：2023-09-27 15:05:34
绪论：一篇引人入胜的行政决策的方法，需要建立在充分的资料搜集和文献研究之上。搜杂志网为您汇编了三篇范文，供您参考和学习。
中图分类号：TP393 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2014）03-0621-06
人脸在日常的情感表达与交流中扮演着重要的角色，它是语言和复杂情感的表情载体。人类自身对人脸非常熟悉和敏感，人类视觉系统（Human Visual System， HVS）具备分辨复杂环境下人脸的能力，仅通过少量图片信息就能准确快速地在大脑中重建人脸的三维形状，进而实现身份辨识。然而这种对人来说与生俱来的分析合成能力对计算机而言却显得尤为困难。如何更好地借鉴人类的认知机理和相关的计算机科学最新理论研究成果，建立新的人脸认知计算模型和方法，实现从图像、视频中准确、高效地重建三维人脸是当前计算机视觉、人工智能等领域的一个关键问题。20世纪90年代以来，随着信息技术的发展和需求的增加，借助计算机系统强大的计算能力，并结合在认知科学、计算机视觉、机器学习等领域的研究成果，使计算机在一定程度上具备对人脸的感知能力，成为一个热门的研究课题，涌现了大量的研究成果，其中涉及人脸检测、人脸识别、特征提取、三维重建等，研究方法和手段也逐渐丰富和成熟。
近年来，随着三维图像系统的发展，三维成像设备从实验室走向市场，逐渐普及，使三维数据获取变得便捷。研究人员已逐渐认识到，相比于二维人脸分析方法，三维人脸能更精确地描述人的脸部特征，提供了人脸曲面的解剖结构信息，在光照、姿态和表情变化等方面具有明显的优势，利用人脸的三维信息是克服二维人脸分析的技术瓶颈最有效的方法。同时，随着对人类视觉神经系统、认知心理和认知过程研究的不断深入，建立人类视觉系统感知信息过程的计算理论和计算模型，并将计算机视觉与人类视觉联系起来，建立可与人类视觉系统水平相当的通用视觉模型，正成为计算机视觉研究的新课题和新挑战。
由于传统的对人类视觉注意（Human Visual Attention）的研究主要针对二维图像，该文将视觉注意模型引入到对三维人脸模型的分析，借鉴了Itti视觉注意模型[][][][]的思想，并结合计算机视觉中对三维人脸图像的处理算法，提出了一种改进的模型。该模型能够对三维人脸数据进行显著性分析，快速定位人脸特征分布的候选区域，进而进行特征点提取。
1 相关技术及分析
1.1 三维人脸特征点提取
人脸特征点的选择应根据应用需求而定，在MPEG-4中定义了人脸特征点的国际标准[]：FDP（Facial Definition Parameters）和FAP（Facial Animation Parameters）。其中FDP定义了人脸的形状、纹理等特征，提供人脸特征点、网格、纹理、人脸动画定义表等数据。MPEG-4定义了FDP的84个人脸的特征点，如图1所示。
图1 MPEG-4中定义的FDP特征点
三维人脸特征提取是将三维人脸数据模型转化为特征表示，利用特征来体现原始数据模型的特点。特征点能否准确定位对进一步的研究工作（如三维人脸检测和识别、三维人脸重建等）的效率、可靠性和鲁棒性都有很大的影响。特征点定位主要分为三类：1、基于人脸“三庭五等”的几何对称性，从获取人脸的对称平面开始，进而定位其他的特征点；2、基于人脸的几何特征，利用特征点处的深度、曲率和法线等进行特征点定位；3、基于人脸特征点的统计分布，利用人脸的特征点分布区域的共性，定位特征点分布候选区域，再进行特征点提取。
王跃明等人[6]将特征束的思想引入到三维人脸特征点定位，通过手工标定训练集的特征点，计算特征点处的Point Signature，构成特征束，以此判定人脸特征点的平均区域。A.B. Moreno等人[]使用平均曲率和高斯曲率对三维人脸进行分割，得到人脸特征点分布的候选区域，然后通过五官分布特征，去掉非标准区域，得到真正的特征区域。GaileG. Gordon[]将三维人脸深度图转换到圆柱坐标系中，在圆柱坐标参数下计算每一点的高斯曲率和平均曲率。Dorai等人[]提出SI（Shape Index）特征，该特征用来表示每一点的凹凸程度，点p的Shape Index是由其最大和最小曲率计算得到。鼻尖的候选点集由SI值在0.85～1之间的点组成，鼻尖点定位于该区域的质心；内眼角的候选点集由SI值在0～0.27之间的点组成，内眼角定位于该区域的质心：
S. Gupta等人[]将人体测量学原理应用于三维人脸的特征提取。通过手工标定25个测量学上常用的特征点，计算这些特征点之间的测地线距离（ISO-Geodesic Distance），选择其中23组距离比例组合成特征向量，最后用线性判别分析（Linear Discriminative Analysis， LDA）对特征进行分类。人体测量学上的基准点和度量富含更多的三维人脸特征。
2.2 Itti视觉注意模型
视觉注意机制是灵长类动物处理视觉信息的本质特征，人类视网膜对图像是非均匀采样的，这是视觉注意机制的生物基础。同时，由于高层视觉处理只是对初始视觉传感器信息的一个子集进行处理，因此需要对初始得到的视觉信息进行选择。
视觉注意的计算模型用显著图（Saliency Map）来表示视觉区域的显著性。显著图不仅通过其像素值表示原图像对应点在视觉区域的显著性大小，而且通过显著性的空间分布来引导注意区域的选择[1]。显著图最初是由Koch和Ullman[]在1985年提出的，其模型利用颜色、方向特征信息构造出一组特征图。Itti显著图模型（IttiSaliency Map）是Laurent Itti等人于1998年提出的[1]，该模型框图如图2所示。他采用bottom-up控制策略的注意模型，在Koch和Ullman模型的基础上，提出一个适合自然图像处理的计算模型。该模型主要包括特征提取、显著图生成和注意焦点转移三个模块：首先采用高斯金字塔结构对输入图像进行多尺度表示，去除图像中的冗余信息，得到颜色、亮度和方向的初级视觉特征提取图，然后利用生物的中心-环绕（Center-Surround）计算策略在每种特征图的内部进行竞争，通过在多个空间尺度上提取初级特征，将得到的多种特征、多种尺度的视觉空间的特征显著图通过组合形成一幅最终的显著图来引导注意；最后采用WTA（Winner-Take-All）机制控制注意转移。WTA机制中被检测出来的胜者，即为显著度更高的注意焦点。由于待注意目标在所有参与竞争的目标中总是最显著的，在竞争中总是会获得胜利，所以需要采用抑制返回检测的机制、就近转移的原则和注意区域尺寸的确定来实现焦点的注意和转移。
在Itti等人最初的论文中[1]，针对无top-down外部命令的情况下，提出了一个特征图归一化算子，以增强显著峰较少的特征图、削弱存在大量显著峰的特征图。在Itti等人后来的工作中[2][3]，比较了多种特征组合策略，发现归一化每一特征图至固定动态范围后再相加将在检测复杂景象中的突出目标时表现出较差的检测性能。于是在归一化的基础上，Itti等人给出了一种新的特征组合策略，通过各特征图内的局部非线性竞争增强现显著峰较少的特征图，而削弱存在大量显著峰的特征图。这种特征内竞争模式与电生理学所观察到的非经典抑制相互作用类似。
3 基于Itti视觉注意模型的三维人脸特征检测
3.1 三维人脸数据表示
本文的研究中采用点云（Point Cloud）来表示三维人脸数据。点云数据是指在一个三维坐标系统中的一组三维元组的集合，这些元组通常以（x， y， z）三维坐标的形式表示，一般主要用来代表一个物体的外表面形状。除（x， y， z）代表集合位置信息以外，点云数据还可以附加一个点的RGB颜色通道信息、灰度值、深度等。
假设p=（x，y，z）∈[?]3表示三维人脸点云数据p中的一个三维的点。由于一个三维的点可以表示成一个三维的向量[p]，所以可以将三维人脸点云数据表示为：
3.2 三维人脸数据预处理
一个典型的三维人脸点云数据往往包含十几万个顶点，并且获取的数据往往包含噪声和毛刺，所以需要对这些顶点进行预处理操作。该文采用的预处理操作主要有：
1）向下采样（Downsampleing）：首先定义一个三维的体素网格（3D Voxel Grid），将这个网格在点云数据中移动，并计算落在网格内的点的质心，以这个质心来表示落在网格中的所有点；
2）重采样（Resampling）：采用MLS（Move Least Square）方法对三维人脸点云数据进行规整化。
3）姿态校正（Pose Correction）：原始三维人脸的姿态并不一致，所以需要对获得的三维人脸数据进行姿态校正，使其正面与z轴垂直。
4）面部区域裁剪（Face Segmentation）：该文采用P.Bagchi等人[]的方法找到鼻尖位置。在得到鼻尖的位置之后，采用P. Nair等人[]提出的方法进行人脸面部区域的裁剪。
3.3 改进的Itti视觉注意模型
为了让Itti视觉注意模型能够处理三维人脸数据，该文对Itti模型进行了改进。改进后的模型如图3所示。
1）从纹理图像数据[T]获取颜色显著图。三维人脸点云数据p中点i在纹理数据中对应的颜色值：
[rgb（i）=f（ui，vi），i=0，1，2，...，n ] （10）
得到点i的颜色后，用该点的灰度值归一化各个颜色通道，然后建立4个宽调谐（Broadly-tuned）的颜色通道RGBY：
若R、G、B、Y为负值则置为0。然后建立这4个颜色通道的高斯金字塔R（[σ]）、G（[σ]）、B（[σ]）和Y（[σ]）。
2）从位置数据[P]获取深度图[D]。设三维人脸点云数据p的在XY轴的分辨率为M×N，分布区间分别为[xmin，xmax]和[ymin，ymax]，则可以计算得到深度图[D]在XY轴的坐标集：
由于二维深度图[D]中xy坐标值与点云p中xy坐标值并不是一一对应，函数g通过计算点云p中隐式xy坐标（implicit x- and y- coordinates）处的z坐标的插值，得到深度图中的深度值。
3）计算空间法向量[N]。三维人脸点云数据p中点i的法向量计算公式：
其中k是选择的点[pj]的邻域的点数，[p]为邻域内点的质心。
4）计算曲率[C]。本位采用Dorai等人[9]提出最大和最小曲率计算方法，并得到点云数据p中点i的SI（Shape Index）特征。加入曲率特征的显著图是为了增强人脸的器官如鼻子、眼睛、嘴巴等的显著性。
4 实验结果
为了检测改进的Itti视觉注意模型对三维人脸特征区域检测的有效性，实验采用的平台为Intel I5 2500K CPU、8G内存、NvidiaGFX460显卡、Ubuntu13.04（x64）操作系统。三维人脸数据集来源于Darren Cosker教授提供的D3DFACS（Dynamic 3D FACS Dataset）[]数据库，该人脸库包含6位女性和4位男性，总共记录了519张不同表情的人脸三维模型。实验首先对数据格式进行.obj到.pcd的格式转换，利用PCL点云库对三维人脸点云数据进行预处理，生成三维人脸点云数据的深度图像、空间法向量以及空间曲率。通过修改Laurent Itti教授开源的神经元计算模型iNVT（iLabNeuromorphic Vision C++ Tookit）[]的源代码，使其能够接收并处理三维数据，生成三维人脸图像的显著图。选择阈值[θ]对特征图进行二值化后，选取面积最大的前4个显著区域，并将其用该区域的最大外接矩形进行表示。
实验分两组进行。第一组将自然状态下的三维人脸作为输入，第二组将有表情变化的三维人脸作为输入。实验结果如图4所示。从实验结果可以看出，该文提出的改进的Itti视觉注意模型能够准确检测出有表情和无表情的三维人脸数据中如眼睛、鼻子和嘴巴的分布区域。
5 结论
传统的视觉注意模型主要针对二维图像数据进行研究，该文将传统的视觉注意模型引入到对三维人脸数据的处理，提出了一种基于Itti视觉注意模型的三维人脸特征检测方法。该方法通过结合原始数据中的纹理信息和三维人脸点云数据中的空间位置信息、空间法向量、深度信息和空间曲率，生成三维人脸图像的显著图。最后利用生成的显著图快速定位三维人脸的特征区域分布，从而进行三维人脸特征的提取。实验结果证明了该方法具有特征区域检测效果好、适用性广的特点。下一步的工作将集中在对已经检测出的特征区域进行分析，并结合二维纹理数据，尽可能精确的提取出特征区域中的特征点。
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中图分类号：F83 文献标识码：A 文章编号：1006-4117（2012）03-0124-02
引言:在我国，民间信贷是在改革开放之后为了弥补我国不健全的金融体制而自发形成的非正规的金融体制，是指发生于个人与个人、个人与非金融企业及非金融企业之间，由一方出借款项，另一方按约定支付本息的行为。据2003年央财经大学的首份地下金融调查报告显示，中国的地下信贷规模介于7405亿元至8164亿元之间。近年来，民间借贷的规模进一步扩大。
为融通资金，温州地区早年就已经出现民间借贷，多为亲戚朋友之间。2010年温州官方统计数据显示，仅温州地区的民间信贷规模就已经达到1100亿元左右。
在2008年全球金融危机的影响下，国外市场不景气，我国出口企业受重创，温州企业也是其中之一。国家出台的救市政策，引发了我国一番投资的热潮。许多温州企业和个人借贷转向投资领域，其中，民间借贷大幅发展。2011年7月人行温州市中心支行的《温州民间借贷市场调查报告》称，89%的家庭和个人，以及接近60%的企业都参与了民间借贷。同时人行温州市中心支行的监测数据显示，2010年温州民间借贷年综合利率为14.22%，2011年上半年，温州社会融资中介的放贷利率40%左右，远高于同期银行贷款利率，高利贷倾向非常严重。
暴利行业吸引了许多资金充裕的企业和个人参加，融资性担保行业迅速壮大。据统计2011年温州有1000多家民间金融机构，只有46家是经主管部门审批的融资性担保公司。在高额利刃的诱惑下，融资性担保机构大多在其中从事着高息揽储，高利放贷或者是转贷牟利为目的套取银行信贷资金，再高利放贷的违法违规行为，起着资金借贷中介的作用。
脱离实体经济的金钱游戏，终有一天会结束。在实体经济利润不断减少，投资炒作的回报率大幅度降低的情况下，某个企业或个人的资金链断裂，牵连担保机构。成批担保机构倒下，担保机构业主抽逃资金，与此相关的中小企业也被牵连，由于资金无法回笼，资金链断裂，许多中小企业业主被迫出逃海外，由此引起恐慌，民间信贷危机由此而来，影响到温州地区实体经济的发展。
运用成本收益法分析融资性担保机构参与高利贷原因及对策
（一）理论基础
理性经济人和资源稀缺性的假设是经济学研究中的两个重要原则。每一个参与市场经济的理性经济人都希望利用手中有限的资源获取最大的收益。融资性担保机构亦是如此。在理性的分析（或估算）利用手中有限的资金开展每项业务的所带来的成本及收益之后，担保机构会侧重于进行带给他们最高利润的业务。若是我们在不违背市场经济的运行规则的基础上，实行政策提高其正常业务的利润使其超过高利贷所带来的利润，担保机构会自动的转向正常业务，使其能保证自身盈利的同时助力中小企业乃至当地经济的发展。
（二）融资性担保机构两种业务的成本收益分析
1、成本收益模型概述
（1）假设
①融资性担保机构只可能从事两种业务：一种是正常的担保贷款业务，另外一种是高利贷业务。
②该成本收益模型研究是在短期情况下，即假设所有市场因素恒定不变。
（2）相关变量
高利贷收益率（R）：该项因素与市场上的资金供需状况及其风险状况有关。市场的供需状况受国家的货币政策、金融体制的健全程度、当地经济发展状况及经济发展类型影响。风险状况则是指国家对高利贷的监管打击力度，国家的监管打击力度越大，高利贷的风险越大。高风险对应着高回报，则相应的高利贷的收益率也会提高。因其主要受市场因素影响，因此在该模型中R值视为恒定。
政府的监管打击（F）：该项变量是指当担保企业从事高利贷业务被发现后政府对其的惩罚力度，包括罚款及没收所得带来的直接财产损失和相关人员被判处刑罚及企业被取缔所带来的间接财产损失。在现实中以行政处罚为主即指高息放贷者被罚款和没收所得所带来的直接财产损失。虽然相关法律中有对高息放贷者进行的行政处罚程度规定，但是在实施过程中仍然有相当的弹性，影响到监管打击的力度。同时法律及监管制度是否完善也对监管打击力度产生影响。
信誉（B）：无论是中小企业还是银行在选择担保贷款的合作伙伴时，对担保企业的资信状况都十分关注。资信状况影响到担保企业正常担保业务的生死存亡。高息揽储、高利放贷，或以转贷牟利为目的，套取银行信贷资金，再高利放贷同时辅以恶意讨债行为，会对担保机构的资信状况产生严重的负面影响。从事高利贷业务损失的信誉值所带来的成本的大小，与企业对信誉的看重程度、社会的认可程度有关。政府的引导行为能对其产生影响。
风险（r）：这里的风险指由于借款人未能主动还款所带来的风险。假设主动还款的概率为a，未主动还款的概率为（1-a）。对未能主动还款的人要动用手段进行催促，假设该成本为c，在催促后假设还款的概率为b，仍未还的概率为（1-b）。其中还款的概率受借款人信誉及当地经济发展状况影响。而催收欠款的成本则与当地的治安状况相关。
正常担保业务所获得的收益（R*）：与受众多市场因素的影响，如货币供求关系，中小企业融资渠道数量，行业内的竞争程度。因此，在该模型中R*视为恒定。
政府补贴（G）：是指政府对正常进行担保业务的融资性担保机构所实施的税收优惠、财政补贴和风险补偿额。
担保企业运行所花费的成本（C）
因此融资性担保企业从事高利贷业务所获得的利润P1为a*R+(1-a)*[b*R-c]-B-F-C，而担保企业从事正常的担保贷款业务所获取的利润P2为R*+G-C。
（3）模型构建
当P1=P2时，出现均衡，两种业务能带给融资性担保企业相同的利润，企业处在两种业务选择的临界点上。即当a*R+(1-a)*[b*R-c]-B-F-C=R*+G-C时，也即-G-F-B-（1-a）*c=R*-a*R-(1-a)*b*R。
当P1>P2时，即-G-F-B-（1-a）*c
当P1R*-a*R-(1-a)*b*R时，正常的贷款担保业务能为担保企业带来比高利贷业务更高的利润额，此时，担保企业更倾向于从事正常的贷款担保业务。
（4）模型分析
从企业的角度来看，“-G-F-B-（1-a）*c”是担保企业由于参与高利贷等不法业务丧失获得政府补贴、受到罚款或打击和丧失社会名誉等而带来的损失。只有这种损失大于“R*-a*R-(1-a)*b*R”时，企业才会受利润驱动而进行正常的担保业务。
正是因为在现实当中，政府对于担保机构的发展缺乏应有的引导及限制，在加上市场因素的影响，使得“-G-F-B-（1-a）*c
在短期情况下，各种市场因素都难以发生变化，因此R*、R、a、b可以视为恒定值，政府行为可以使G、F、B、c发生变化，从而影响到不等式两端的大小。在该模型中，均衡状态不是现实生活中政府追求的状态，政府应该尽量使得“-G-F-B-（1-a）*c”变大，大于“R*-a*R-(1-a)*b*R”，以驱使担保企业从事正常的担保业务。
2、基于模型的分析结果
根据上述的模型创建及分析，可以得出政府在应对融资性担保机构进行高利贷业务应该采取的措施。
（1）完善与担保行业相关的法律及制度，加强监管力度。
我国现在尚未形成一部完善的《融资担保法》，虽然银监会等七部委联合了《融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称《办法》），但其在层次上属于部门规章，法律位次较低。没有形成完善的法律体系使得担保公司有可能钻法律漏洞，也增加了监管部门执法时的模糊性，导致监管混乱。同时从1998年开始，我国担保机构监管数度变迁，频繁更换主管机构，难以形成系统的行业监管体系。如今由银监会牵头的部级联席会议正式成立的最新的监管机构，并没有从根本上改变担保行业多头监管的实质。只有明确行业的监管主体，才能将行业的发展状况与该监管部门的政绩相挂钩，有利于实现监管标准的统一性和有效性，提高监管的力度和效率。
（2）加大对高利贷行为及恶意讨债行为的打击力度，维护稳定的社会治安。加强打击，维护治安，会提高担保企业从事高利贷行业所承担的风险，包括提高被查处的概率、处罚的力度及讨债所付出的成本，使其成本增加，从事高利贷业务得不偿失。
（3）加大对融资性担保机构的政府支持力度。在一定财政补贴的基础上，提高对正规融资性担保业务的税收优惠，增加风险补偿额度。政府的支持力度与行业监管协会的评级相挂钩。同时对担保机构的人员培训提供资金和人员支持，逐步将在规范中推动融资性担保机构的发展，将其发展扶上正轨。
（4）成立权威有效的评级机构，对担保企业进行评级，并向社会公开，同时政府联合银行对于信用评级高的担保企业，允许适当增加其信用额放大倍数。担保企业的评级水平势必会影响到其与银行、中小企业的合作关系，影响其业务量及营业额。信用等级高的企业能低成本的获得贷款同时获得较多的业务量。在担保行业内部也可以组织向资信等级高的担保企业学习。树立企业的信誉意识和品牌意识，提高信誉对于担保企业的价值，使得担保企业不愿意因为高利贷而使自己累积的信誉毁于一旦。
结论：任何一个新兴行业在其发展兴盛之初，都难免遇到波折。市场经济具有滞后性、盲目性、自发性的不可克服的缺陷，政府的法律和制度必须及时跟上，引导和规范新兴行业健康平稳的向前发展，为经济发展做出贡献。因此政府管理必须实时的关注市场动态，预测市场的发展方向，未雨绸缪，弥补市场缺陷。融资性担保机构产生之初无论是政府还是中小企业都对其给予了很高的期望，但是由于监管不力，使其在市场中的各种诱惑下迷失了方向，以至于为民间借贷危机也助了一份力。只有政府完善各方面的法律及制度，并采取政策措施引导规范融资性担保行业的发展，融资性担保行业才能在一定程度上减少高利放贷等不法行为，真正的为各地区经济发展做出贡献。
作者单位：中南财经政法大学
作者简介：刘春秀（1992-），女，河北沧州人，中南财经政法大学2009级本科生，主要研究方向：国际商务.
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宽严相济的刑事司法政策包含三方面的内容：一是宽；二是严；三是宽和严如何结合，就是济。这项政策是从战略高度提出的，不仅指导着立法机关的立法活动，还会强力引导司法活动，使司法理论更好地指导司法实践，司法实践更好地服务社会现实。公诉工作作为检察机关的重要工作，在以往的工作中，已经或多或少地贯彻了宽严相济的刑事政策，积累了丰富的经验，但是与战略高度的要求，与社会现实的吻合还存在亟待解决的矛盾，这些矛盾将是我们司法改革的动力、方向和着力点。
一、宽严相济刑事司法政策的历史回溯
早在西周时期，周公等统治者吸取了殷商灭亡的教训，提出了"明德慎罚"的刑法政策。公元前543年，世界上首个成文法的公布者，郑国的执政者子产就提出了"宽猛并用"的刑法思想，主张"为政必以德"，德在实践中表现为"宽"，刑在实际中表现为"猛"，即立法严格，执法严厉。所以子产公开宣称："为刑罚威狱，使民畏忌"并且力排众议，公布了刑书。公元前522年，子产在临终时对他的继任者子大叔说："我死后，你必然执政，'唯有德者能以宽服民，其次莫若猛'。"据《左传》记载，子大叔执政后，不忍心严厉，一味宽厚，郑国因此盗贼横行，到处抢劫，子大叔很后悔不听子产的话。子产的这一思想，被韩非归纳为"爱多者则法不立"。唐太宗李世民主张"慎狱恤刑"为了避免枉杀事件的发生，规定了"五复奏"制度。今天我们提倡的"宽严相济"的刑事司法政策与其一脉相承，有着深厚的历史底蕴和浓郁的民族传统。
二、在公诉工作中贯彻宽严相济的刑事司法政策的经验
公诉工作能够在宽严相济的刑事司法政策中积累经验，其内容也主要体现在"宽"、"严"、"济"三个方面，这是由它的地位决定的。公诉部门不仅对侦查部门、审判部门的处理结果有监督权，更重要的是，它对侦查部门、审判部门的每一项活动都有监督权、监督的程序、方法和力度。如一份侦查员对于证人证言的取证是否符合法定条件，证言取证的力度、周密度是否符合罪刑法定的要求。不符合要求的，公诉部门可以自行补充侦查，也可以让侦查部门补充侦查；对审判部门一个证据的质证、采用情况有即时监督权等等。权利的运行离不开监督，按照监督与权利行使是否同步来分，监督可以分为事前监督、事中监督、事后监督三种，从现行刑诉法来看，公诉工作对侦查权、审判权拥有后两种监督权，有的地方创造性地提出并实践提前介入制度，这样又有了事前监督权。
（一）在"严"方面积累的经验
1、在侦查监督方面
侦查部门将案件移送公诉部门审查起诉后，公诉部门将会从案件事实和法律适用方面进行了全方位、立体式审查。证据有缺陷或者事实不清的，可以自行补充侦查，也可以退回侦查部门补充侦查，以达到证据充分、事实清楚的标准。如果法律适用不正确，公诉部门可以直接更改。2006年1月，侦查部门移送起诉的龙某涉嫌故意杀人罪一案，公诉部门在受理案件后，对案件进行全面审查，发现了新的事实：龙某是基于的意图进入被害人的家中，在的过程中，被害人的手灯照到了龙某的面貌，龙某遂起杀机，采取了掏肠、脚跺头的方式杀害被害人（未遂）。如果按照故意杀人一罪起诉，由于嫌疑人未满18周岁，最高量刑15年。最后公诉部门以故意杀人罪和罪两罪起诉，龙某被审判机关判处有期徒刑19年。
有的部门创造性地提出了提前介入侦查制度，就是案件尚在侦查过程中，由公诉人提前介入案件中，对案件证据、法律适用，提出意见，使侦查人员进一步侦查，移送公诉后，能够更加顺利畅通地提起公诉。证据具有强烈的时间性，有的证据是永久的，有的稍纵即逝，并且不容易恢复。提前介入可以及时发现侦查部门没有调取的必要证据，或者取证不到位的证据，及时复取。提前介入侦查制度的实质，就是将公诉案件的标准提到侦查阶段，达到提高侦查质量的目的。这项制度在目前的法律中尚没有规定，是各地在实践中摸索出的一套做法。另外，在公诉部门受理案件后，可以对侦查部门采取的强制措施重新衡量，以决定是否需要变更；对于遗漏的犯罪事实、嫌疑人，以决定是否需要追诉。2007年，我院公诉部门追诉漏犯11人，追诉漏罪18条。
2、在审判监督方面
目前的刑诉法，修正、加强了法官的中立地位，树立了居中裁判的职能。这样，公诉人必须当庭提交证据，证明案件事实清楚，被告人有罪，阐明法理，向旁听人员传播法律知识，把每一件案件的社会效果达到最大化。尤其是我国正处在社会变革、经济转型期，法律有时是被动的，这就决定了人们具有对法律的后知性和行动的盲目性。例如，在虚开增值税专用发票案中，有的嫌疑人认为自己存在真实合法的经营活动，让别人为自己开如实的发票，不是犯罪。事实上，如果数额达到标准，已经触犯了我国惩罚最严厉的刑法。公诉人在庭审中，担负着控告被告人有罪，并阐明如何、为什么犯罪，让被告人在明明白白中接受处罚，对审判人员在庭审中违反程序法的行为当庭监督，对判决结果畸轻、畸重的提请上级检察院支持抗诉。主要体现在以下方面：
首先，在刑事案件开庭时，当庭依法控诉被告人有罪，阐明从重情节；其次，通过当庭论证具体案件，向旁听群众传达法律知识和道德准则，并通过旁听群众向社会辐射法律知识，达到惩处一个，警示一片的目的，放大办案效果；第三，对审判机关判决的案件，发现量刑畸轻或畸重，符合抗诉条件的，即时提请抗诉，合法合理地改变判决的结果。
（二）在"宽"方面积累的经验
由于我国刑法将罪刑法定作为三大原则之一，在公诉工作中，首先防止无罪的变为有罪的，这种情况可能由假象造成。如佘祥林故意杀人案；也可能由诉讼时限形成，也可能确实由该人犯罪，但是证据不足的，在穷尽了所有法律救济后，仍不能认定为有罪。其次确保有法定从轻、减轻、免除处罚的刑法规定，得到确实的落实，维护被告人依法应得的法律利益。再次，对未成年人犯罪、罪、涉及国家秘密、商业秘密的案件，监督合议庭不公开审理。
我国现行刑诉法规定了绝对不起诉、相对不起诉、酌定不起诉三种不起诉方式，使公诉部门在行使不起诉权中程序上更有可操作性。使依法不应、不必受到刑法追究的嫌疑人及时得到结案处理的结果，既体现了国家的宽容，又节约了司法资源，确保打击力度集中到更加严重的刑事案件中。
（三）在"济"方面积累的经验
"宽"与"严"不是对立的，可以在一件案件中和谐存在，主要把握主体、主观方面、客体、客观方面、酌定情节等方面，衡量每一项的"宽"、"严"，最后在综合的基础上量刑。如在牛某实施抢劫案件中，因为其行为侵犯了财产权和人身权，三次以上实施抢劫行为，应当偏向"严"，可是犯罪主体未满18周岁，应当从轻或者减轻处罚，因形迹可疑经盘查，如实供述自己及同伙的罪行，构成自首，可以从轻或者减轻处罚。"济"在实际办案中，表现为在细化的基础上综合衡量。
三、在落实宽严相济的刑事司法政策中存在的问题 由于各种原因的存在，在落实宽严相济的刑事政策中仍然存在各种矛盾，这些矛盾既有法律的，也有现实中管理造成的。
（一）对不起诉权的限制使用
我国刑诉法设定不起诉权的初衷，是通过对具有法定情节的嫌疑人，不作出追诉处理，达到减少诉讼活动、彰显国家司法的人性化，将有限的司法资源节约下来，形成打击合力，集中到严重危害社会安全的案件中。有的地方在量化考评标准中规定，有一件不起诉案件，在年终量化考评中就扣掉该公诉部门多少分，这样，在客观上虽然没有杜绝不起诉权的使用，可是，为了多得分，争取年终量化考核好名次，有的部门便在事实中杜绝不起诉权的使用。现实中，有了符合不起诉标准的案件就退回侦查部门自行消化。我国刑诉法中规定了只有事实不清、没有犯罪事实的，或者不是犯罪嫌疑人所为的案件可以退回。其他原因的退回可能引起侦查部门不必要的误解。有的部门规定可以使用不起诉，但是又超越刑诉法规定了层层汇报制度，无形中增加了诉累，使办案人望而却步，选择相对节约时间起诉或者退回侦查部门。即使在轻伤案件双方当事人调解后，仍然要诉到法院，再由法院开庭，下判决。上级部门这样规定的初衷，是为了防止不起诉权的滥用。难道因为有交通事故，就不生产汽车、不修公路了吗？这不是因噎废食吗？研究如何正确科学的适用不起诉权，比杜绝适用不起诉权更科学。
不起诉不仅是法律赋予的权利，也是法律赋予的职责。从严格意义上来说，放弃不起诉权的使用，放弃的不仅是权利，更是职责。
（二）刑事司法政策的信任度遭到质疑
"坦白从宽，抗拒从严"是我国建国初期就执行的刑事司法政策，由于执行时单方面要求嫌疑人这样做，执法人员没有执行或者没有严格认真执行，或者因为侦查与审查公诉、审判脱节等原因，这项政策在执行中有所偏离。例如，王某故意杀人案件，被害人深夜闯入嫌疑人家中扬言要杀人，被嫌疑人用枪打死，案发后，嫌疑人投案自首，又因举报淄博一号特大抢劫、案件而立功，起诉到法院后，被判处死刑立即执行。在本案中不论判决结果是否正确，单就该案中的投案自首、立功，就是法定的从轻、减轻处罚的条件，在最后的处理结果中没有体现。司法机关这种认定方法、结论，最终会反馈到社会中，自首、立功不一定起到作用，所产生的导向性，我们可以从一种现象看到：坦白从宽，牢底坐穿；抗拒从严，回家过年。这种顺口溜是在办案人教育嫌疑人时，得到的回答。司法信任的减损，最终，损害的是国家司法权威，损害国家的形象、党的威信。我国现行刑法规定，零口供也可以定罪。但是，更应当看到零口供背后付出的劳动量。司法信任的降低，必然换来办案人员加倍的工作量，也意味着司法资源的不必要付出。
(三)对无罪案件量化考评标准单一
年终量化考评标准具有强力的导向性。有的地方规定在量化考评中出现无罪案件扣分多少，公诉人员在审查公诉案件时，一方面会更加慎重，把每一起案件办成铁案；另一方面把握不准的案件起诉，因具有较大的诉讼风险，在这种情况下，有的选择退回侦查部门补充侦查，有的起诉后，提前撤回补充起诉。无罪案件的产生有多种原因造成，案件所能取的证据具有有限性。案件在起诉后，有时会发生公诉人或者检察院无法控制的变化，如在一证一供的案件起诉后，翻供翻证。如果不分析无罪的原因就一律扣分，不仅打击了办案人员的积极性，也必然贬损办案人员的冒险精神。历史发展表明，职业的责任感与冒险精（下转第39 页）（上接第36页）神是成正比的，责任感有时是以冒险精神为前提存在的。
（四）抗诉权行使的充分性不足
抗诉权是检察权制约审判权最有力的权力。在现实中，抗诉权的行使，且不说其风险，单就其程序来看，抗诉一件案件在收到案件后的十天之内，要向上级院汇报，争取支持，获得支持后，由原审法院的上级法院审理抗诉案件。法院的宪法定位是司法机关，但在现实中，其行政性的特色也是鲜明的，有的基层法院在判决案件前，先向上级领导、法院汇报，再判决，合议庭直接执行上级法院的意见，这样的案件如何能抗诉成功？这种程序下，只能选择"和"为上。《人民检察院刑事诉讼规则》第三百九十七条规定了六项可以抗诉的标准，其中"刑罚明显不当"、"重"、"轻"的标准与审判机关认识不一，哪些案件可以抗诉，在现实中缺乏统一标准。
（五）上诉程序有较强的局限性
上诉程序的局限性表现了两种情况：一是我国现行刑诉法规定了二审终审制，死刑复核作为补充的审级制度。这种建国初期制定的制度，在所有教科书中都解释为：方便群众诉讼，减少群众的诉累，减少上级法院的工作负担，更好地做好指导工作。其实质是在诉讼经济主义与诉讼公正主义之间选择了诉讼经济主义。群众之所以选择打官司，就是为了追求公正，不会只因为诉累放弃对公正的追求，现在存在大量的赴省、进京上访案件，就证明了这点。群众无法通过正常程序满足对公正的追求，就异化为无休止的申诉、缠访。在加强经济建设的同时，更应当深化对公正的追求，首先从程序上满足要求，其次从实体上满足其要求。二是刑事案件在一审终结后，被告人只要在收到判决书10日内上诉，就必然启动二审程序；而被害人对判决结果不服，在收到判决书5日内向公诉部门提出请求，由检察院决定是否抗诉。从决定期限、必然性上，被告人都优越于被害人。被害人在请求检察院抗诉没有希望的情况下，只有申诉、上访一条途径。
四、解决问题的方法
贯彻"宽严相济"的刑事司法政策，是为了建设和谐社会，减少犯罪，加大打击重点犯罪的力度。
（一）对不起诉权严格按照现行刑诉法规定的程序运作，不再设置地方、部门限制。在现行刑诉法中已经规定了严格程序，比如公诉人阅卷提审，部门负责人把关，最终绝对不起诉权的决定权是检察长，相对不起诉权、酌情不起诉权的决定权是检察委员会。如果对不起诉还要加强监督，可以采用事后监督的方式，这会更经济、方便，而且不会对公诉人的工作效率产生影响。
（二）坚决落实我国现行刑法、刑事政策的"宽"与"严"。用事实换取人民群众、当事人对司法的信任，信任的价值是不可以用金钱来衡量的。杜绝用欺骗性的方法换取一时、一事的问题的解决，而遗患无穷。这种政策不仅在最后的量刑结果上予以兑现，应当在任何一个诉讼阶段有不同方式的兑现。比如对投案自首的，在侦查阶段可以考虑取保候审的强制措施，在审查公诉阶段，可以考虑不起诉权的使用，或者通过加快办案速度，尽快减少当事人的诉累。
（三）加强对公诉工作的量化科学性，禁止非此即彼的管理方式。对无罪判决结果的案件，应综合考量，是哪方面的原因造成的，对可以归于公诉人、公诉部门的原因，可以采取惩罚措施，如果不是，那就不能惩罚。只有科学的措施，才会激励公诉人的斗志，不会变得畏首畏尾，提前采取刹车措施。
